ΤΟ ΔΙΟΙΚΗΤΙΚΟ ΣΥΜΒΟΥΛΙΟ ΤΟΥ
ΧΡΗΜΑΤΙΣΤΗΡΙΟΥ ΑΞΙΩΝ ΑΘΗΝΩΝ

(Συνεδρίαση 15-3-2001)

Έχοντας υπ όψιν :

1. 1) τις διατάξεις των αρθρ. 18 παρ. 1-3 του ν. 2396/96
2. 2) την ανάγκη καθορισμού της διαδικασίας απόκτησης της ιδιότητας του εξ αποστάσεως μέλους του ΧΑΑ από κοινοτικές ΕΠΕΥ

Α Π Ο Φ Α Σ Ι Ζ Ε Ι

1. Επιχείρηση Παροχής Επενδυτικών Υπηρεσιών (ΕΠΕΥ) που έχει συσταθεί και λάβει άδεια λειτουργίας σε άλλο (πλην της Ελλάδας) κράτος-μέλος της Ευρωπαϊκής Ένωσης (ή σε κράτος της Ευρωπαϊκής Ζώνης Ελευθέρων Συναλλαγών «ΕΖΕΣ» που είναι συμβαλλόμενο μέρος στην Συνθήκη για τον Ευρωπαϊκό Οικονομικό Χώρο «ΕΟΧ»), η οποία πληροί τις προϋποθέσεις που προβλέπονται στο άρθρο 18 παράγραφοι 1 και 2 εδάφια (α), (δ) και (ε) του ν. 2396/96, δύναται να αποκτήσει την ιδιότητα του μέλους του Χρηματιστηρίου Αξιών Αθηνών (ΧΑΑ), χωρίς να έχει νόμιμη εγκατάσταση στην Ελλάδα («εξ αποστάσεως μέλος» [«remote member»]), με απόφαση που λαμβάνεται από το Διοικητικό Συμβούλιο του ΧΑΑ και γνωστοποιείται στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς (ΕΚ).
2. Η απόφαση του ΔΣ του ΧΑΑ λαμβάνεται μετά από σχετική αίτηση της ΕΠΕΥ η οποία παρέχεται από το ΧΑΑ και συνοδεύεται από τα ακόλουθα δικαιολογητικά :
   1. Βεβαίωση από τις αρμόδιες ελληνικές εποπτεύουσες αρχές (Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ή, εφόσον η αιτούσα ΕΠΕΥ είναι πιστωτικό ίδρυμα, Τράπεζα της Ελλάδος), σχετικά με τη λήψη, από την αρμόδια εποπτεύουσα αρχή του κράτους - μέλους καταγωγής της αιτούσας, της γνωστοποίησης του προγράμματος των δραστηριοτήτων που προτίθεται να ασκήσει αυτή στην Ελλάδα σύμφωνα με το άρθρο 15 παρ. 1 του ν. 2396/96 («European Passport»), από την οποία να προκύπτει ότι η άδεια λειτουργίας της ΕΠΕΥ περιλαμβάνει οπωσδήποτε τις κύριες επενδυτικές υπηρεσίες των εδαφίων α (ii) και β της παρ. 1 του άρθρου 2 του ν. 2396/96.
   2. Πρακτικό του αρμοδίου οργάνου της αιτούσας ΕΠΕΥ για τον διορισμό χρηματιστηριακού εκπροσώπου ο οποίος πληροί τις προϋποθέσεις των διατάξεων του άρθρου 6 παρ. 3 του ν. 1806/1988, συνοδευόμενο από την απόφαση έγκρισης του εν λόγω διορισμού από την ΕΚ
   3. Αντίγραφο κωδικοποιημένου καταστατικού της ΕΠΕΥ και πρακτικών των αρμοδίων οργάνων αυτής από τα οποία προκύπτει η εκπροσώπησή της
   4. Ελεγμένες οικονομικές καταστάσεις της ΕΠΕΥ της τελευταίας πριν την υποβολή της αίτησης οικονομικής χρήσης.
   5. Δήλωση της ΕΠΕΥ ότι γνωρίζει και έχει αποδεχθεί το ισχύον θεσμικό πλαίσιο λειτουργίας του ΧΑΑ, ιδίως δε, α) τους κανόνες διαβίβασης εντολών μέσω του ηλεκτρονικού δικτύου, σύμφωνα με την απόφαση 18/99 του ΔΣ του ΧΑΑ όπως ισχύει κάθε φορά, β) τις απαιτούμενες σχετικές τεχνικές προδιαγραφές, σύμφωνα με τον Κανονισμό Δικτύου Χρηματιστηριακών Συναλλαγών, γ) τα ημερήσια όρια συναλλαγών σύμφωνα με την απόφαση της ΕΚ 6226 συν. 90/19-11-1996 «Διαδικασία Παροχής Καλύψεων για τις Συναλλαγές στο Χρηματιστήριο Αξιών Αθηνών» και δ) κάθε άλλο γενικό ή ειδικό όρο και διαδικασία για τη σύναψη και εκτέλεση χρηματιστηριακών συναλλαγών, σύμφωνα με τις διατάξεις των νόμων και των κανονιστικών αποφάσεων των ΔΣ του ΧΑΑ και της ΕΚ
   6. Δήλωση της ΕΠΕΥ ότι θα θέτει στη διάθεση των ελληνικών εποπτικών αρχών, όποτε της ζητηθεί, τα απαραίτητα στοιχεία για τις συναλλαγές σε κινητές αξίες που έχει πραγματοποιήσει με την ιδιότητα του μέλους του ΧΑΑ (λήψη, διαβίβαση και εκτέλεση εντολών), καθώς και για όσες έχει πραγματοποιήσει λόγω διαχείρισης χαρτοφυλακίου, για λογαριασμό τρίτων ή / και για ίδιο λογαριασμό.
   7. Δήλωση της ΕΠΕΥ ότι θα ενημερώνει άμεσα το XAA σχετικά με κάθε μεταβολή των παρεχόμενων στοιχείων και πληροφοριών
   8. Γνωστοποίηση των στοιχείων του πληρεξουσίου και αντικλήτου, στην Αθήνα, του εξ αποστάσεως μέλους
   9. Απόδειξη καταβολής :
         1) εισφοράς στο Συνεγγυητικό Κεφάλαιο. Σε περίπτωση ολικής απαλλαγής από την ως άνω υποχρέωση περί καταβολής εισφοράς, υποβάλλεται βεβαίωση από την ΕΚ της απαλλαγής. Σε περίπτωση μερικής απαλλαγής, υποβάλλεται και απόδειξη καταβολής του υπόλοιπου ποσού.
         2) εισφοράς στο Επικουρικό Κεφάλαιο,
         3) δικαιωμάτων εγγραφής μέλους ΧΑΑ και χρήσης του ΔΧΣ

                                     Όλα τα έγγραφα και δικαιολογητικά υποβάλλονται στην ελληνική γλώσσα.

                                      Η παρούσα να δημοσιευθεί στην Εφημερίδα της Κυβερνήσεως

                                                  Αθήνα, 15 Μαρτίου 2001
                                                          Ο ΠΡΟΕΔΡΟΣ
                                               ΠΑΝΑΓΙΩΤΗΣ ΑΛΕΞΑΚΗΣ

© 1996,2001 Athens Stock Exchange, All Rights Reserved.